明汯投资的违规行为

明汯投资的违规行为主要包括以下方面： - 公司层面：在开展私募基金业务过程中，在监督管控员工不当行为、及时督促员工规范整改等方面，未实施有效内部控制，未尽谨慎勤勉义务。违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款的规定。 - 员工层面：其员工徐世骏、卓灵晨作为私募基金从业人员，在从事私募基金业务过程中存在通过微信公众号向不特定对象宣传推介私募基金产品的行为。此外，据媒体报道，其员工通过自媒体公众号发表贬低行业其他机构的不当言论。 上海证监局于2023年8月31日对明汯投资采取责令改正的监督管理措施；并对徐世骏、卓灵晨采取出具警示函的监督管理措施，要求他们认真学习相关法律法规，强化守法合规意识，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。 9月30日，中国证券投资基金业协会也公布了对明汯投资的纪律处分决定书，对明汯投资进行公开谴责，并暂停受理其私募基金产品备案三个月。同时，对涉事员工卓灵晨、徐世骏进行公开谴责，对法定代表人裘慧明、合规风控负责人侯亚楠进行了警告处分。 明汯投资在其回应中称，相关员工在公司不知情、未授权的情况下发布相关文章，属于员工个人行为，但该事件也暴露了公司在管理上存在的问题。公司表示已采取了一系列措施进行整改，并将进一步完善内部控制机制，强化人员合规守法意识，避免类似问题再次发生。