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私募基金管理人进行尽职调查时,需要遵循一系列清晰、系统的步骤,以确保调查的全面性和准确性。以下是进行私募基金管理人尽职调查的详细步骤:
一、明确调查目的与范围
目的:评估目标私募基金管理人的投资能力、合规性、风险控制等,为投资决策提供有力支持。
范围:包括公司资质、团队背景、投资策略、投资业绩、风险管控、合规性等方面。
二、收集基础资料
公司资质:包括私募基金管理人的登记注册资料、基金管理人信息、监管批文、备案公告等。
团队背景:了解管理团队的教育背景、从业经历、擅长领域等。
投资策略与业绩:收集基金产品的投资标的物、投资周期、历史业绩等数据。
三、尽职调查阶段
公司管理序列:
调查公司的组织结构、管理架构和业务分工。
重点关注风险管理部门,了解其职能和人员背景。
风险管控、合规和守信:
评估公司是否落实全面的风险控制和防范措施。
检查公司是否遵循合规法律法规,是否存在违规与虚假宣传现象。
了解公司是否重视投资者信任度与反馈,是否把握诚信的价值。
考察公司是否高度重视内部控制风险管理,防范内部人员的不当行为。
投资风格与投资业绩:
分析公司的投资策略、投资风险控制和操作实践。
评估公司投资业绩,并与其宣传业绩进行比对分析。
投资者保护及合法权益:
考察公司是否重视投资者权益保护,其制度和措施是否完善。
了解公司是否明确投资者适当性、保护投资者知情权等制度管控。
重要股东、实际控制人及其他股东:
了解公司的股权结构、实际控制人及其他股东情况。
四、调查方法
审阅文件资料:通过公司工商注册、财务报告、业务文件、法律合同等各项资料审阅,发现异常及重大问题。
参考外部信息:通过网络、行业杂志、业内人士等信息渠道,了解公司及其所处行业的情况。
相关人员访谈:与企业内部各层级、各职能人员,以及中介机构的充分沟通。
五、核查要点
工商及网络舆情核查:对标的公司的成立时间、名称、经营范围、注册资本、注册地等基本信息进行核查,并进行网络舆情核查。
私募基金管理人公示信息核查:关注私募基金管理人公示系统的信息,包括异常情况、信息报送情况等。
股权架构核查:对标的公司的历史沿革及目前股权架构、实际控制人进行核查。
六、编写调查报告
汇总分析:对收集到的信息进行汇总和分析,形成调查报告。
提出建议:根据调查结果,提出针对性的投资建议和风险控制措施。
七、内部复核与汇报
内部复核:确保调查报告的准确性和完整性。
递交汇报:将调查报告递交给相关决策部门或投资委员会进行审议。
通过以上步骤,私募基金管理人可以进行全面、深入的尽职调查,为投资决策提供有力支持。
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